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　　在我國(guó)期貨市場(chǎng)還處于試點(diǎn)階段的情況下，加強(qiáng)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管工作，逐步實(shí)現(xiàn)期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作，是我國(guó)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展的前提條件和根本保證。小編在此為大家簡(jiǎn)單介紹我國(guó)期貨市場(chǎng)存在的監(jiān)管管理體制。

我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管管理體制仍處于試點(diǎn)階段

　　目前我國(guó)期貨市場(chǎng)存在的監(jiān)管管理體制如下：

　　1995年2月25日國(guó)務(wù)院辦公廳批準(zhǔn)了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))機(jī)構(gòu)編制方案，明確了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的性質(zhì)、職能、機(jī)構(gòu)。并根據(jù) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委1995年證券期貨工作安排意見的通知》(國(guó)發(fā)[1995]22號(hào))的精神和我國(guó)證券、期貨市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際情況，于1996 于3月21日首批授予了全國(guó)24個(gè)地方期貨監(jiān)管部門行使部分期貨市場(chǎng)監(jiān)管職能。1998年8月26日，全國(guó)證券期貨工作會(huì)議在京召開，會(huì)議傳達(dá)了《國(guó)務(wù)院 轉(zhuǎn)批證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)體制改革方案的通知》。這說(shuō)明我國(guó)的期貨市場(chǎng)集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系正在逐步完善和形成，也是期貨市場(chǎng)走向規(guī)范化的重要標(biāo)志。

　　1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的性質(zhì)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，按照法律、法規(guī)的規(guī)定對(duì)證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督和管理。

　　2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的主要職責(zé)：

　　研究和擬定證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)法律、法規(guī);制定證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)章;統(tǒng)一管理證券期貨市場(chǎng)，按規(guī)定對(duì)證 券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo);監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和清算;批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市;監(jiān)管上市國(guó)債和企業(yè)債券的交易活動(dòng);監(jiān) 管境內(nèi)期貨合約上市、交易和清算;按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù);監(jiān)管上市公司及其信息披露義務(wù)股東的證券市場(chǎng)行為;管理證券期貨交易所;按規(guī)定管 理證券期貨交易所的高級(jí)管理人員;歸口管理證券業(yè)協(xié)會(huì);監(jiān)管證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢 機(jī)構(gòu);與人行共同審批基金托管機(jī)構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù);制定上述機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的管理辦法并組織實(shí)施;負(fù)責(zé)證券期貨從業(yè)人員的資格管 理;監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市;監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券機(jī)構(gòu);監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù);監(jiān)管證券期貨信息傳 播活動(dòng)，負(fù)責(zé)證券期貨市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理;會(huì)同有關(guān)部門審批律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其相 關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng);依法對(duì)證券期貨違法違規(guī)為進(jìn)行調(diào)查、處罰;歸口管理證券期貨行業(yè)的對(duì)外交往和國(guó)際合作事務(wù)等。

　　3、地方期貨監(jiān)管部門的監(jiān)管職責(zé)范圍和權(quán)限

　　(1)負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)、從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格進(jìn)行初審;

　　(2)負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)立本行政區(qū)域內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)、從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員、期貨咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管;

　　(3)負(fù)責(zé)查處設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)、從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員、期貨咨詢機(jī)構(gòu)以及前述機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員;市場(chǎng)投資者(以下統(tǒng)稱為被監(jiān)管者)的有關(guān)期貨違法、違規(guī)行為;

　　(4)負(fù)責(zé)處理本行政區(qū)域內(nèi)的有關(guān)期貨的信訪投訴和舉報(bào)、調(diào)解期貨糾紛和爭(zhēng)議;

　　(5)地方監(jiān)管部門有權(quán)查處各種違法、違規(guī)行為，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)違法、違規(guī)當(dāng)事單位或個(gè)人進(jìn)行處罰。